2021年3月17日—4月30日，云南省审计厅对省信访局2020年度预算执行和其他财政财务收支及决算草案编制情况进行了专项审计调查，形成了《审计调查报告》。针对指出的问题，省信访局高度重视，及时研究部署，抽调人员组成专门工作组，制定整改方案，压实整改责任、强化整改措施，认真抓好落实整改工作。现将整改情况报告如下：

一、提升政治站位，以强烈的责任担当抓好整改

省信访局坚持把落实审计整改作为当前一项重要工作，作为提升管理水平、强化财务管理、加强预算绩效管理工作，落实各项管理制度的重大举措，作为解决省信访局工作短板、有针对性地改进工作的重要契机，摆上重要位置，以坚定的态度和高度的自觉抓好抓实。

(一)提高思想觉悟抓整改，坚决扛起审计整改责任。省信访局认真组织学习审计进点会、出点会会议精神，深刻认识审计整改的重大意义，坚决扛起整改落实的责任，切实增强整改的思想自觉、行动自觉。始终把审计整改作为省信访局的一项重要任务，逐项抓紧抓细抓实，确保审计整改到位，促进省信访局各项工作规范化发展。

(二)强化责任担当抓整改，推动审计整改主体责任落实。省信访局着力加强对审计整改的组织领导，及时成立了局主要领导任组长的审计整改工作领导小组，研究制定了审计整改细化分工方案，压紧压实局领导第一责任人责任、分管领导直接责任人责任、各处室具体责任，形成一级抓一级、层层抓落实的责任链条，以责任落实推动审计整改各项工作高效有序开展。

(三)坚持问题导向抓整改，推动审计整改重点任务落地见效。省信访局对省审计厅《审计调查报告》发现的问题及审计建议，既坚持全面整改，又突出工作重点，紧紧围绕审计调查报告中3方面问题，制定具体措施，细化责任分工，建立制度机制，对重点整改任务及时通告，掌握整改实时情况，使整改落实到位。

二、强化工作措施，以务实的工作落实整改

在省信访局作出专门安排部署后，各处室对审计整改工作十分重视，立即着手落实，并把“抓落实、促发展、干到位”的工作总原则融入审计整改工作的全过程。针对存在的具体问题做了认真细致的分析，逐一整改，坚决予以纠正。

(一)关于项目进度缓慢，资金使用效益低的问题。审计报告指出，2020年，省信访工作联席会议办公室工作经费—档案室建设资金项目进度缓慢，资金使用效益低。省信访局及时研究分析项目实施进度慢的原因：自2018年10月机构独立以来，成立综合档案室就成了档案工作要求和单位规范化管理所需，局办公室按档案规范化建设进行了预算。但实施过程中，由于办公用房紧张，腾出的档案室房间因空间不足无法使用密集架；另外购买档案软件可以有效降低成本，也无需专门建设，由此造成项目资金有结余。这也反映出我们编制预算工作中还存在不够充分、不够精细、不够科学等问题。通过审计调研，我们对存在问题全面反思，抓好整改：加强预算编制的科学性、精准性、合理性。指导督促各业务处室结合省委省政府决策部署，提前谋划好工作，编制好预算。局办公室要重视预算精准性工作，提前谋划、计划、测算好第二年工作，抓好重点任务。积极争取省档案馆支持帮助，督促中标单位加快建设进度，针对档案基础薄弱，文件资料散布在各处室情况，加强人员力量进行收集、整理。积极与财政对接，对确实结余的资金，主动退回财政，以提高资金使用效益。

(二)关于省信访信息智能辅助系统建设项目预算绩效目标设定不科学、不合理的问题。省信访局机构独立后成为省一级预算单位独立编制预算，局办公室牵头不断建立和完善预算工作、预算绩效管理工作等方面制度，不断规范和推进工作，结合每年预算绩效管理考核细则，认真抓好相关工作落实，在2019年、2020年预算绩效管理考核工作中取得良好成绩。但推进工作过程中，干部职工对预算及预算绩效管理工作还普遍存在重视和认识不够，对涉及到的具体业务和指标，理解不够，学习不够，还存在凭经验办事情况，造成有些指标是工作指标而不是预算绩效目标，存在不科学、不合理情况。针对存在的问题，省信访局采取了以下整改措施：注重项目预算绩效目标编制。在2021年度省信访局信息化项目绩效指标设定值编制时，抽调出专业人员进行研究分析，使目标编制科学合理，符合项目实际情况，确保其能体现项目的实际情况及未来绩效。不断优化完善指标。2021年7月，根据省财政厅分行业分领域指标体系优化修改要求，我们对省信访信息智能辅助系统建设项目预算绩效目标，及其他预算项目各指标向相关处室征求修改意见，进行了修改完善。对省委信访工作联席会议办公室工作经费修改调整了3条指标，对省信访信息智能辅助系统建设项目专项资金修改调整了4条指标，不断提高预算绩效管理的科学性和合理性。通过不断提升业务管理水平，推动预算绩效管理目标的不断优化及可实现性，有效提升资金使用效益。

(三)未制定部门项目库管理制度问题。省信访局由于2019年5月才正式开展财务工作，对项目库的管理逐步建立，未能及时归纳制定适合本单位的管理制度。根据审计反馈，针对这一短板，省信访局立即开展相关工作部署，结合工作实际，起草制定了《云南省信访局项目库管理办法》，经多方征求意见修改完善，并经局党组会审议，现已正式印发各处室，开始运用到实际工作中。

三、抓好巩固深化，以良好的整改成效促进工作

经过两个月的集中整改，取得了一定成效。但我们深知，当前的整改成效只是初步的，与省委省政府的要求，与推动信访工作高质量发展和群众期盼还有很大差距，必须继续努力、不断深化。局党组将强化责任担当，增强长效意识，持续全面深入落实审计调查报告意见，用好审计整改成果，推动信访工作规范化、法制化、科学化发展。

(一)持续推进整改任务落实。坚持目标不变，力度不减，省信访局持续做好整改工作。对已完成的整改任务，适时组织“回头看”，巩固提升整改成效，坚决防止问题反弹回潮；对还需要继续解决的问题，紧追不放，持续用力抓好跟踪督办，确保在规定时间内整改；对需要长期坚持的整改任务，制定具体方案，着力打好持久战。

(二)持续推进建立健全长效机制。省信访局将把审计整改落实作为一项长期任务，坚持标本兼治，既实实在在地解决眼前问题，也注重依靠规章制度管好长远。我们会更加注重财务建设和制度建设，坚决贯彻执行和落实各项制度；更加注重源头治理，对风险隐患早发现早处置，不断提高管理水平。

(三)继续加强预算编制、预算执行、预算绩效管理等工作。提高思想认识。加强对《中华人民共和国预算法》及预算法实施条例等进行学习培训，认真贯彻落实《云南省信访局预算管理办法》、《云南省信访局预算绩效管理实施办法》等制度。加强对预算编制工作统筹，在预算申报工作中，对预算项目的合法性、完整性、科学性等进行重点关注，加强项目的论证，提炼更能体现项目工作内容和特点的核心指标，更好的指导工作，规范目标管理，推动项目顺利开展和项目实施过程中的绩效跟踪和考核落到实处。加强预算支出管理。各处室严格按照预算批复，结合实际工作情况，明确项目预算实施具体时间节点，积极推进预算支出，按时完成既定工作目标，保障项目的实施成效。加强对预算执行过程的监督。定期对项目进度进行跟踪。定期对预算执行情况进行分析，研究解决预算执行中存在的问题，及时督促整改，提高项目资金管理水平。完善全过程预算绩效管理体系。将绩效评价与预算绩效目标申报、项目管理、绩效跟踪、财务监督等结合起来，不断完善全过程预算绩效管理机制。

(四)持续推进人才队伍建设。省信访局将把审计整改作为推动信访工作的强大动力，进一步提升和完善各项管理工作，推动信访工作高质量发展。局党组围绕建设一支政治坚定、本领过硬、作风优良的高素质信访干部队伍，进一步立根固本，教育党员干部树牢政治立场，坚守政治纪律，始终把以人民为中心的发展思想贯穿信访工作全方面和全过程；扎实深入开展党史学习教育，以党史学习教育成果推动实践工作，更好地肩负起“为民解难、为党分忧”的神圣职责。进一步提升干部队伍专业能力水平，不断推动各项工作创新发展，为云南经济社会高质量发展贡献力量。